粳稻的現(xiàn)貨交易實行限制倉位。

限制倉是指在某一期貨合同中，由會員或顧客根據(jù)單邊計算的最大空頭。

粳稻期貨的限制倉位，以“一般月份”、“交割月之前一個月”和“交割月份”為基準，對其限制倉位的限制條件進行調(diào)整。

粳稻期貨公司會員三個時期內(nèi)每種期貨合約限制倉的規(guī)則如下：品種某一期貨合約市場單邊持倉（N）期貨公司會員該合約單邊總持倉比例（M）粳稻 N≥50萬手萬手 M≤25% N<50萬手不限倉非期貨公司會員各品種期貨合約限倉規(guī)定見下表：品種非期貨公司會員最大單邊持倉（手）一般月份交割月前一個月份交割月份上旬中旬下旬粳稻200002000080003000500客戶各品種期貨合約限倉規(guī)定見下表：品種客戶最大單邊持倉（手）一般月份交割月前一個月份交割月份（自然人客戶限倉為0）上旬中旬下旬粳稻200002000080003000500不得交割的客戶具體見《鄭州商品交易所期貨交割細則》有關規(guī)定。

在交割月份之前一個月的最后一天，會員和顧客必須將他們的期貨合約數(shù)量調(diào)整到最低的一筆交易數(shù)量；從進入交割之月開始，會員和顧客的總持倉量應為最低交割單位的整數(shù)倍。

交易所可以根據(jù)會員的資產(chǎn)凈值及業(yè)務狀況，對其持有的證券進行適當?shù)恼{(diào)整。

持倉上限=基礎×（1+信用因子+營業(yè)因子）：指期貨公司的最低持倉量，由交易所制定。

信用因子：以一家期貨公司成員的凈資產(chǎn)為基數(shù)（此時的信用因子為0)，在此基礎上，每增加100000元，信用系數(shù)將相應提高0.1，最大信用系數(shù)不大于0.5；業(yè)務因素：期貨公司的會員業(yè)務系數(shù)是以年交易額800億元、客戶1000個為基數(shù)（這時的業(yè)務系數(shù)為0)，如果該公司的會員年交易量和客戶數(shù)達到一定的標準，那么就相應提高其業(yè)務系數(shù)。

最大服務因子不能大于0.5。

具體詳見下表：限倉增額系數(shù)年交易金額（C1，億元）投資者總數(shù)（C2，億元）投資者總數(shù)（C2，個）1C1≤800C2≤1000028001600C2>18000.50期貨公司會員的持倉限額，由交易所每年核定一次。

期貨公司成員必須于四月十五日提交前一年末的總資產(chǎn)凈值（會計師事務所審計）。

交易所對去年1月1日至12月31日的期貨公司會員進行的交易量進行統(tǒng)計，確定了其持倉限額后，于同年4月20日將其公告給各期貨公司的會員；此持倉限制為從4月21日起到次年4月20日止的所有期貨合約的買賣。

凡逾期不提供證明文件、統(tǒng)計資料或證明材料無效者，一律按基數(shù)計算。

在報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會備案后，交易所將對其進行調(diào)整。

期貨公司會員賬戶內(nèi)所有客戶的總持倉（多頭和空頭各計算），不得超過會員的上限。

同一客戶在不同的期貨公司成員擁有多個交易代碼，每個交易代碼上的總持倉數(shù)量不能超過某一位客戶的限制。

會員或顧客的持有股份不能超出本公司的限制。

對于非會員或客戶超出其持倉限制的，本交易所將按照相關法規(guī)強制平倉。

期貨公司成員在持有或超出其持有量的情況下，不得在同一方向開設新倉。

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