根據(jù)國家對期貨行業(yè)的規(guī)范要求，結(jié)合中央經(jīng)濟(jì)工作會議對未來一年的規(guī)劃部署，并基于對市場動態(tài)的深入分析，結(jié)合本人在管理兩家大中型期貨公司的豐富經(jīng)驗，特提出以下建議：

首先，依據(jù)國家制定的期貨行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，建設(shè)世界一流的期貨交易所，必須依托具備國際競爭力的期貨服務(wù)機構(gòu)，以服務(wù)于各類交易者。各類期貨服務(wù)機構(gòu)應(yīng)從當(dāng)下開始，注重自身的高質(zhì)量發(fā)展路徑。那么，何謂企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展呢？這涉及到兩個核心關(guān)系：一是企業(yè)與個體之間的和諧共生關(guān)系，二是理想與現(xiàn)實之間的平衡與實現(xiàn)。要確保企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，必須從三個方面著手：一是構(gòu)建健康的組織文化，特別要強化團(tuán)隊組織的建設(shè)；二是打造優(yōu)秀的管理團(tuán)隊；三是要在業(yè)務(wù)管理過程中充分激發(fā)員工的主動性和創(chuàng)新性。

其次，每家期貨服務(wù)機構(gòu)都需明確自身的戰(zhàn)略定位。這要求機構(gòu)清晰認(rèn)識自身在未來發(fā)展中的可能性與限制性因素。這包括明確公司在市場競爭環(huán)境中的優(yōu)勢所在、未來要發(fā)展的優(yōu)勢方向、當(dāng)前的短板以及是消除短板還是增強優(yōu)勢。由于股東需求、人才結(jié)構(gòu)、地域環(huán)境和市場環(huán)境的差異，各期貨經(jīng)營機構(gòu)的戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo)也會有所不同。

第三，期貨公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作為基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，當(dāng)前競爭已趨于白熱化。單純依靠營業(yè)部負(fù)責(zé)人的個人能力已無法適應(yīng)市場變化，這種“單打獨斗”的模式已走入死胡同。即使借助中介人開展業(yè)務(wù)，也必須在合規(guī)的前提下進(jìn)行，絕不能觸碰法規(guī)紅線。為了實現(xiàn)期貨服務(wù)機構(gòu)的高質(zhì)量發(fā)展，一要將公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與資管業(yè)務(wù)等其他業(yè)務(wù)相結(jié)合，以增強競爭力；二若公司服務(wù)和交易業(yè)務(wù)相對薄弱，應(yīng)以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為主，就要大力運用金融科技，降低代理交易成本；三是要在傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨瓶頸時，尋找新的發(fā)展機遇，如利用新品種推出的機會，提前在新品種產(chǎn)業(yè)鏈上布局。

第四，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的拓展不應(yīng)僅依賴于資金的“通道”模式，而應(yīng)提升對期貨和衍生品的主動投資管理能力。公司應(yīng)培養(yǎng)自己的CTA等主動投資研發(fā)人員、市場營銷人員和投資經(jīng)理，這是公司實現(xiàn)服務(wù)及交易能力的核心競爭力，也是公司營收和凈利潤增長的關(guān)鍵。在內(nèi)部人才培養(yǎng)的同時，需配合有效的激勵機制，除了經(jīng)濟(jì)激勵外，還需構(gòu)建深厚的企業(yè)文化底蘊，使優(yōu)秀人才因事業(yè)留人、因情感留人、因培訓(xùn)成長而留人。 

第五，期貨服務(wù)機構(gòu)應(yīng)堅守為實體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的宗旨，充分發(fā)揮在風(fēng)險管理過程中的交易及服務(wù)能力。期貨市場的功能在于順應(yīng)各相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈，服務(wù)相關(guān)主體。基于期貨和期權(quán)等衍生工具，期貨經(jīng)營機構(gòu)可開展多種業(yè)務(wù)，如場外期權(quán)業(yè)務(wù)、互換業(yè)務(wù)、合作套保業(yè)務(wù)、倉單業(yè)務(wù)等。這些業(yè)務(wù)不僅為企業(yè)或交易者提供資金支持，滿足其融資需求，還促進(jìn)資金流動，達(dá)到資源配置的目的。隨著實體企業(yè)對風(fēng)險管理需求的增長，這類業(yè)務(wù)將迎來快速發(fā)展。在高質(zhì)量發(fā)展過程中，期貨經(jīng)營機構(gòu)需在人才培養(yǎng)、期現(xiàn)聯(lián)動、品種開發(fā)及機制配合等方面做好充分準(zhǔn)備。 

最后，國際化業(yè)務(wù)的開展需順應(yīng)我國乃至全球衍生品市場的發(fā)展趨勢，依據(jù)公司實際情況，在合規(guī)合法的前提下進(jìn)行。在過去，我在廣發(fā)期貨的經(jīng)營管理中，順應(yīng)市場需求，得到了監(jiān)管部門和股東的支持，開展了境外代理業(yè)務(wù)。在當(dāng)前市場環(huán)境下，雖然布局海外面臨挑戰(zhàn)，但可以利用我國保稅倉庫等優(yōu)勢資源，實現(xiàn)境內(nèi)外業(yè)務(wù)的聯(lián)動服務(wù)實體。此外，公司也可考慮在股東支持下，與境外期貨經(jīng)營機構(gòu)相互持股合作等方式實現(xiàn)境內(nèi)外業(yè)務(wù)的聯(lián)通發(fā)展。

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