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如何優化期貨公司管控 從源頭上控制風險
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在《關于加強監管防范風險促進期貨市場高質量發展的意見》中，系統全面部署8個方面的政策措施，推動構建全方位、立體化的期貨市場發展與監管布局。
今天要了解的是，關于優化期貨公司全程管控策略
（五）加強期貨公司股權與法人治理的穿透式監管
對期貨公司的股東及實際控制人實施深度穿透監管，確保無不符合規定的機構與個人涉足期貨公司決策層。督導期貨公司構建明晰的治理架構與規范的運營體系，從制度上保障公司運營的透明度與規范性。同時，加大對期貨公司董事、監事、高級管理人員的監管力度，對任何侵害客戶權益的行為零容忍，嚴厲懲處相關責任人。對期貨公司的關聯交易進行嚴密監控，嚴禁任何關聯方違規占用或挪用期貨公司資產。
（六）規范期貨公司及其子公司的經營活動
完善期貨公司的功能定位，設定嚴格的業務資質要求，實現期貨公司及其子公司經營活動監管的全覆蓋。強化對期貨經紀業務的監管，規范市場銷售行為，確保公平競爭。對期貨交易咨詢業務實施嚴格監管，規范研究報告的發布流程，保障信息發布的真實性與準確性。引導期貨公司專注于期貨及衍生品領域開展資產管理業務，積極履行主動管理職責，推動實現客戶資產的獨立托管。同時，加強對期貨公司做市交易及衍生品交易業務的監管，確保市場秩序與投資者權益。
（七）構建期貨公司風險出清長效機制
對于不符合持續經營規則、嚴重影響正常運營的期貨公司，依法撤銷其期貨業務許可。鼓勵通過合并重組的方式平穩化解期貨公司風險，提高市場穩定性。加強輿情管理、風險處置、穩定維護等工作的協同合作，穩妥處理個案風險，保障市場秩序。對于具備條件的期貨公司，支持其拓寬資本補充渠道，提升整體競爭力與抗風險能力。
五、強化期貨市場風險防范措施
（八）鞏固風險預防預警體系
建立完善的跨交易所、跨市場、跨境風險監測指標體系，實現對市場風險的全面監測。完善期貨保證金封閉運行與安全存管規則，確保資金流動的透明度與可控性。加強大額資金的監測管理，預防市場波動帶來的風險。常態化開展期貨市場壓力測試，優化測試方法，加強定量分析，從源頭上控制風險并及早糾正。
（九）提升風險應對與處置能力
壓實結算參與人的風險管理及損失吸收責任，確保市場穩定。優化擔保品管理流程，保障交易安全。嚴格審查期貨交割庫的資質，加強日常管理，并推動期貨交易所實現交割庫風險預警信息的共享。優化多層次違約風險處置規則，提高風險處置效率。實現期貨風險準備金的常態化、便利化使用，增強市場抵御風險的能力。同時，提升期貨市場基礎設施的網絡與信息安全水平，保障市場穩定運行。加強期貨市場信息技術服務機構的備案管理，確保服務質量和安全性。
今天要了解的是，關于優化期貨公司全程管控策略
（五）加強期貨公司股權與法人治理的穿透式監管
對期貨公司的股東及實際控制人實施深度穿透監管，確保無不符合規定的機構與個人涉足期貨公司決策層。督導期貨公司構建明晰的治理架構與規范的運營體系，從制度上保障公司運營的透明度與規范性。同時，加大對期貨公司董事、監事、高級管理人員的監管力度，對任何侵害客戶權益的行為零容忍，嚴厲懲處相關責任人。對期貨公司的關聯交易進行嚴密監控，嚴禁任何關聯方違規占用或挪用期貨公司資產。
（六）規范期貨公司及其子公司的經營活動
完善期貨公司的功能定位，設定嚴格的業務資質要求，實現期貨公司及其子公司經營活動監管的全覆蓋。強化對期貨經紀業務的監管，規范市場銷售行為，確保公平競爭。對期貨交易咨詢業務實施嚴格監管，規范研究報告的發布流程，保障信息發布的真實性與準確性。引導期貨公司專注于期貨及衍生品領域開展資產管理業務，積極履行主動管理職責，推動實現客戶資產的獨立托管。同時，加強對期貨公司做市交易及衍生品交易業務的監管，確保市場秩序與投資者權益。
（七）構建期貨公司風險出清長效機制
對于不符合持續經營規則、嚴重影響正常運營的期貨公司，依法撤銷其期貨業務許可。鼓勵通過合并重組的方式平穩化解期貨公司風險，提高市場穩定性。加強輿情管理、風險處置、穩定維護等工作的協同合作，穩妥處理個案風險，保障市場秩序。對于具備條件的期貨公司，支持其拓寬資本補充渠道，提升整體競爭力與抗風險能力。
五、強化期貨市場風險防范措施
（八）鞏固風險預防預警體系
建立完善的跨交易所、跨市場、跨境風險監測指標體系，實現對市場風險的全面監測。完善期貨保證金封閉運行與安全存管規則，確保資金流動的透明度與可控性。加強大額資金的監測管理，預防市場波動帶來的風險。常態化開展期貨市場壓力測試，優化測試方法，加強定量分析，從源頭上控制風險并及早糾正。
（九）提升風險應對與處置能力
壓實結算參與人的風險管理及損失吸收責任，確保市場穩定。優化擔保品管理流程，保障交易安全。嚴格審查期貨交割庫的資質，加強日常管理，并推動期貨交易所實現交割庫風險預警信息的共享。優化多層次違約風險處置規則，提高風險處置效率。實現期貨風險準備金的常態化、便利化使用，增強市場抵御風險的能力。同時，提升期貨市場基礎設施的網絡與信息安全水平，保障市場穩定運行。加強期貨市場信息技術服務機構的備案管理，確保服務質量和安全性。
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